सेबी ने EY, PwC के अधिकारियों पर इनसाइडर ट्रेडिंग का आरोप लगाया, नोटिस से पता चला | बाज़ार समाचार

आखरी अपडेट:23 जनवरी 2026, 15:17 IST

सेबी ने PwC और EY की स्थानीय शाखाओं के वर्तमान और पूर्व अधिकारियों के साथ-साथ अन्य पर यस बैंक की 2022 शेयर बिक्री से संबंधित अंदरूनी व्यापार नियमों को तोड़ने का आरोप लगाया है।

कारण बताओ नोटिस किसी जांच के बाद सेबी का पहला कदम है और इसका उद्देश्य आरोपियों से प्रतिक्रिया प्राप्त करना है।

एक नियामक नोटिस के अनुसार, भारत के प्रतिभूति नियामक ने पीडब्ल्यूसी और ईवाई की स्थानीय शाखाओं के वर्तमान और पूर्व अधिकारियों के साथ-साथ अन्य पर यस बैंक द्वारा 2022 शेयर बिक्री से संबंधित अंदरूनी व्यापार नियमों को तोड़ने का आरोप लगाया है।

भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने अमेरिकी निजी इक्विटी कंपनियों कार्लाइल ग्रुप और एडवेंट इंटरनेशनल के अधिकारियों पर सौदे के बारे में अप्रकाशित मूल्य-संवेदनशील जानकारी साझा करने और अंदरूनी व्यापार नियमों का उल्लंघन करने का भी आरोप लगाया, जैसा कि रॉयटर्स द्वारा समीक्षा किए गए नोटिस में कहा गया है। एडवेंट, कार्लाइल, ईवाई, पीडब्ल्यूसी, यस बैंक और सेबी ने टिप्पणी के अनुरोधों का जवाब नहीं दिया।

नोटिस, जो नवंबर में जारी किया गया था और पहले रिपोर्ट या सार्वजनिक नहीं किया गया था, का दावा है कि पीडब्ल्यूसी और ईवाई के दो अधिकारियों ने, परिवार के पांच सदस्यों और दोस्तों के साथ, 2022 शेयर पेशकश से पहले यस बैंक के शेयरों का व्यापार करके अवैध लाभ कमाया। अधिकांश आरोपी अभी भी अपनी-अपनी कंपनियों में काम करते हैं। सेबी के नोटिस में कहा गया है कि कार्लाइल, एडवेंट, पीडब्ल्यूसी और ईवाई के भारतीय अधिकारियों ने अप्रकाशित मूल्य-संवेदनशील जानकारी साझा की, जिससे दूसरों को उस पर व्यापार करने की अनुमति मिली। इसने यस बैंक के एक पूर्व बोर्ड सदस्य पर ट्रेडिंग के लिए संवेदनशील जानकारी साझा करने का भी आरोप लगाया।

यह नोटिस जुलाई 2022 की शेयर पेशकश से पहले यस बैंक के शेयर आंदोलनों की जांच के बाद आया, जहां कार्लाइल और एडवेंट ने 1.1 बिलियन डॉलर में संयुक्त 10% हिस्सेदारी खरीदी थी। 29 जुलाई, 2022 को सौदे की घोषणा के अगले दिन बैंक के शेयर 6% अधिक खुले। मामले की संवेदनशील प्रकृति के कारण नाम न छापने की शर्त पर जांच से परिचित दो लोगों के अनुसार, आरोपी व्यक्ति और उनकी कंपनियां सेबी के नोटिस पर अपनी प्रतिक्रिया तैयार कर रही हैं।

कारण बताओ नोटिस किसी जांच के बाद सेबी का पहला कदम है और इसका उद्देश्य आरोपियों से प्रतिक्रिया प्राप्त करना है। यदि आरोप सही साबित होते हैं, तो उन्हें भारतीय प्रतिभूति कानूनों के तहत जुर्माना या प्रतिबंध का सामना करना पड़ सकता है। यह नियामक कार्रवाई एक दुर्लभ मामला है जहां वैश्विक परामर्श और निजी इक्विटी फर्मों के वरिष्ठ अधिकारियों पर पूंजी जुटाने के सौदे से संबंधित अंदरूनी व्यापार उल्लंघन का आरोप लगाया गया है। यह कार्रवाई तब हुई है जब भारतीय कंपनियां बढ़ते भू-राजनीतिक तनाव के कारण अमेरिका से दूर विविधता लाने के इच्छुक वैश्विक निवेशकों को आकर्षित करने के लिए अधिक पूंजी जुटा रही हैं।

नियामक ने हाल के वर्षों में बाजार में हेरफेर और अंदरूनी व्यापार पर अपनी कार्रवाई बढ़ा दी है। एक अन्य हालिया मामले में, सेबी ने बैंक ऑफ अमेरिका की भारत इकाई पर धन उगाहने की प्रक्रिया के दौरान अंदरूनी व्यापार नियमों को तोड़ने का आरोप लगाया। नोटिस में कुल 19 लोगों पर इनसाइडर ट्रेडिंग नियम तोड़ने का आरोप लगाया गया है। सात ने विशेषाधिकार प्राप्त जानकारी के आधार पर व्यापार किया और चार ने उस जानकारी को साझा किया। इसने कमजोर अनुपालन प्रक्रियाओं के लिए आठ PwC और EY अधिकारियों को नामित किया।

शेयर ऑफर से पहले, एडवेंट ने कर सलाह के लिए EY को नियुक्त किया और यस बैंक के प्रबंधन पर प्रतिक्रिया मांगी। मूल्यांकन कार्य के लिए यस बैंक द्वारा अलग से ईवाई मर्चेंट बैंकिंग सर्विसेज को नियुक्त किया गया था। लगभग उसी समय, कर योजना और उचित परिश्रम के लिए कार्लाइल और एडवेंट द्वारा PwC को काम पर रखा गया था।

सेबी ने पाया कि EY और PwC दोनों के अधिकारियों ने गोपनीयता नियमों को तोड़ा, जिससे कुछ लोगों को पूंजी जुटाने से पहले यस बैंक के शेयरों का व्यापार करने दिया गया। नोटिस के अनुसार, ईवाई यस बैंक को व्यापक ‘प्रतिबंधित सूची’ में रखने में विफल रही – उन कंपनियों की सूची जिसमें फर्म के अधिकारियों को व्यापार करने की अनुमति नहीं है। नोटिस में कहा गया है कि सौदे में सीधे शामिल कर्मचारियों को व्यापार करने से रोक दिया गया था, जबकि अन्य को नहीं, भले ही वे संवेदनशील जानकारी तक पहुंच सकते थे।

सेबी ने कहा कि यह इस नियम का उल्लंघन है कि अप्रकाशित मूल्य-संवेदनशील जानकारी तक पहुंच रखने वाले किसी भी व्यक्ति को व्यापार से पहले पूर्व-मंजूरी लेनी होगी। सेबी ने ईवाई इंडिया के चेयरमैन और सीईओ राजीव मेमानी और कंपनी के मुख्य परिचालन अधिकारी से यह बताने को कहा है कि जुर्माना क्यों नहीं लगाया जाना चाहिए, यह तर्क देते हुए कि ईवाई की आंतरिक व्यापार नीति नियमों के अनुरूप नहीं है। सेबी ने कहा, ‘उन सूचीबद्ध कंपनियों में व्यापार या निवेश पर कभी कोई प्रतिबंध नहीं लगाया गया, जिनके साथ ईवाई सलाहकार, परामर्श, मूल्यांकन, निवेश बैंकिंग या कॉर्पोरेट वित्त सेवाओं (ऑडिट के अलावा) के लिए जुड़ा हुआ था।’

पीडब्ल्यूसी के मामले में, सेबी ने कहा कि फर्म के पास सलाहकार और परामर्श ग्राहकों के लिए ‘प्रतिबंधित स्टॉक सूची’ नहीं थी। नोटिस में दावा किया गया है कि पीडब्ल्यूसी के आंतरिक नियमों के अनुसार कर्मचारियों को यह बताना आवश्यक है कि उन्होंने पहली बार कंपनी के शेयर कब खरीदे और उन्हें कब बेचा, सेबी ने कहा कि यस बैंक मामले में बाद के ट्रेडों को रिपोर्ट न किए जाने की अनुमति दी गई है। भारत में पीडब्ल्यूसी के मुख्य उद्योग अधिकारी, अर्नब बसु और दो पूर्व अधिकारियों को भी नियामक ने फर्म में पर्याप्त आचार संहिता स्थापित करने में विफल रहने के लिए जवाब देने के लिए कहा है। मेमानी और बसु दोनों, जिन पर नियामक द्वारा गलत काम करने का आरोप नहीं लगाया गया है, ने अपनी कंपनी के प्रवक्ताओं को भेजे गए टिप्पणी के अनुरोधों का जवाब नहीं दिया।

(यह कहानी News18 स्टाफ द्वारा संपादित नहीं की गई है और एक सिंडिकेटेड समाचार एजेंसी फ़ीड – रॉयटर्स से प्रकाशित हुई है)

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